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证监会:正修订上市公司信披管理手段 压实董监高等相关主体责任

  原标题:证监会:正修订上市公司信息吐露管理手段 压实董监高等相关主体责任

  本报记者 吴晓璐

  10月23日,证监会讯息说话人高莉外示,证监会正在修订《上市公司信息吐露管理手段》。信息吐露是上市公司的基本法定责任。在信息吐露制度方面,通过二十众年的发展,吾国已经初步竖立了涵盖法律、走政法规、部分规章、规范性文件和自律性规则等在内的较为完善的众层次信息吐露规则体系。

  高莉外示,为落实新证券法,进一步完善信息吐露制度,证监会正在修订《上市公司信息吐露管理手段》,将进一步完善简明清亮、一般易懂等原则规定,鼓励自愿性吐露,完善一时通知事项,压实董监高等相关主体的责任等。同时统筹沪深证券营业所对《股票上市规则》进走对照梳理,将以投资者需要为完善信息吐露导向,不息优化分走业信息吐露指引,完善按期通知等编报规则,添强监管规则的体系性、易理解性、可操作性,给投资者一个实在、透明的上市公司。

  另外,证监会近日发布《监管规则适用指引——机构类第2号》,清晰了从事上市公司并购重组营业的财务顾问机构备案程序和相关监管请求。

  高莉外示,财务顾问机构为上市公司收购、壮大资产重组、相符并、分立、分拆、股份回购、激励事项等营业运动挑供专科服务并出具专科偏见。财务顾问机构的执业质量,直接相关到上市公司质量和普及投资者益处。从境外望,财务顾问营业在香港仍属持牌营业;从境内实践望,上市公司收购、壮大资产重组等主要营业均由证券公司承担,片面股份回购、股权激励等营业由证券投资询问机构挑供,其他机构较少开展相关营业。

  “为保障财务顾问机构执业质量,维护投资者相符法权好,结相符市场实际,现阶段考虑暂由具备相关展业经验的证券公司、证券投资询问机构开展上市公司财务顾问营业。”高莉外示,考虑到其他类型主体也挑出了财务顾问机构备案意向,证券营业所、中国证券业协会等将对这些机构是否具备响答执业能力进走评估,钻研稳步扩大展业机构周围,确保财务顾问营业规范开展、风险可控。

  高莉外示,证券营业所结相符上市公司并购重组、信息吐露等平时监管做事,深化对财务顾问机构及营业的自律监管;引导上市公司及相关方从挑高上市公司质量、维护中幼投资者益处角度起程,郑重选择财务顾问机构。中国证券业协会钻研将证券公司以外的其他财务顾问机构纳入会员自律管理,请示相关机构规范运作。证监会将深化财务顾问备案和事中过后监管的有效衔接,厉厉抨击相关作恶违规走为。

  下一步,证监会将在总结评估基础上,应时修订《上市公司并购重组财务顾问营业管理手段》,请示营业所竖立健全相关营业规则,做好财务顾问机构备案和营业监管做事。

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责任编辑:曹婕

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